蓬安县人民医院始建于1942年，是川东北首家国家二级甲等县医院。是川北医学院和成都医学院的教学医院、川北医学院附院对口支援医院。全院职工总数541人，现有专业技术人员共495人，其中正高级职称5人，副高级职称35人，中级职称112人，有各级学术技术带头人及后备人才、拔尖人才多人。医院大部份技术已达到三级医院水平，各类先进设备配置齐全。2015年医院整体搬迁新院，现有床位数495张。医院新区按三级医院标准设计，第二住院部建成后，床位编制数将从495张增加至900张，医院正迎来创建三级医院的快速发展机遇期。

　　在此背景下，医院于2016年7月与九鼎签订“蓬安县人民医院战略绩效管理体系策划项目”（简称蓬安计划）。在今后半年时间内，九鼎将协助医院，从战略定位与医院绩效管理方面进行整体策划，系统梳理医院发展战略，明确战略定位与专科规划重点，明确发展方向与目标，强化业务发展和技术水平提升，调整业务收入结构，提升医院技术服务能力；建立以战略为中心的绩效管理体系，通过绩效管理形成对战略的有效支持，充分调动骨干及全员的积极性与创造性，提升执行力和管理效率，进而提升效益，促进医院实现新时期更大的突破与腾飞！

　　二、项目调研期

　　7月4日—9日，九鼎医院管理顾问团队一行5人赴院，展开了内外部系统调研，包括：

　　1、卫生局领导访谈1人次；

　　2、医院领导层访谈5人次；

　　3、医院职能中层访谈10人次；

　　4、相关业务科室负责人访谈20人次；

　　5、骨干员工访谈6人次；

　　6、员工问卷调查200份；

　　7、患者问卷调查100份；

　　8、城区居民问卷调查100份；

　　9、乡镇居民问卷调查100份；

　　10、竞争医院考察3家；

　　11、医院内部资料收集及现场考察；

　　等等。

　　三、项目策划期

　　如何使新绩效方案得到全院绝大部分员工的理解与支持，又能促进医院发展？必须提高员工待遇，而前提在于医院提升效益。因此九鼎认为，绩效管理表面看是为了分蛋糕，而其根本在于做大蛋糕，只有做大蛋糕，才能分好蛋糕，必须将做大蛋糕与分蛋糕相结合来考虑绩效分配，这是唯一可行的方向。

　　（一）绩效诊断分析

　　报告首先对医院内外部环境作出系统的分析，提出医院发展愿景、战略定位、战略目标和步骤，梳理出医院效益增长的途径，并运用九鼎专科规划评估模型，明确了医院专科细分与规划，让全体与会中高层干部对医院未来发展的思路更加的清晰。在此基础上，对医院当前绩效管理现状进行了全面诊断分析，进而提出系统的解决方案。

　　据分析，发现当前医院绩效方案与全国大部分实行收减支模式的公立医院一样，存在一些主要问题：

　　1、现行绩效管理体系采取“收减支”的考核模式，不符合国家政策导向；同时，该模式工作质量与数量的差异难以体现，无法在二级分配层面合理体现多劳多得、优劳优酬；

　　2、收减支模式下的分配方案难以合理体现不同科室间工作量、技术含量、风险等方面的差异，而医院部分员工对部门与部门之间、岗位与岗位之间奖金差距认识不清，奖金公平性很难做到并使大家理解，价值排序有待理顺；

　　3、科主任考核与激励机制不完善，责权利不对等是制约医院发展的关键所在；

　　4、科室考核指标如何体现医院内涵提升与规模扩张的要求，需要完善KPI考核体系；

　　5、缺乏实操性的二级考核分配指导办法，医护之间奖金没有差异，平均主义造成员工之间诸多的怨言与矛盾，工作积极性受到极大的打击；

　　6、绩效计划、绩效辅导、绩效沟通和应用环节缺失，不能体现绩效管理对于医院战略提升和员工素质提升的推动作用。

　　（二）绩效框架设计

　　新方案以九鼎“S-E-P战略绩效管理”理论为基础，结合国家“九不准”等政策要求，为医院建立了符合国家政策与医院未来发展需要的战略绩效管理体系。

　　方案以医院战略为导向，坚持“存量不能少，增量做文章”的原则，结合医院实际状况，围绕“1123工程”即：

　　明确一个方向：以医院战略为导向。即首先对医院发展战略进行诊断，明确医院战略和步骤，从而明确医院绩效管理的目标和方向，通过做大蛋糕，来更好地分配蛋糕；

　　建立一套体系：系统建立医院绩效管理体系。即系统设计建立包含绩效计划、绩效辅导、绩效考核、绩效应用四大流程、操作性强的全套绩效管理体系；

　　关注两个层面：即医院核心人才绩效考核指导意见、普通员工绩效考核指导意见；

　　把握三个重点：即奖金总量优化设计、绩效考核指标体系优化设计、奖金分配方案优化设计。

　　（三）绩效体系设计

　　首先绩效计划部分，九鼎利用平衡计分卡，从财务、客户、内部运营、学习与成长四个维度规划出医院战略地图，并以此形成院、科级层面绩效指标与计划，最终形成各科室及负责人月度和年度考核指标。

　　在绩效辅导部分，从医院的高层、中层、基层三个层面设计了十五种绩效辅导方式，以全面帮助各级人员落实绩效计划。绩效辅导是帮助科室对医院战略达成共识，提升科室业绩与管理水平，增强员工素质的重要环节。

　　绩效考核部分对医院所有科室根据核算科室与非核算科室进行划分，设计不同的考核模式：

　　1、以战略为导向，以医院预算为基础，注重医院短期效益和长远发展的平衡。

　　2、在医保总额预付和例均费用控制趋严的背景下，以医院预算为基础，在合理控制例均费用的前提下，重视医疗增加值理念，强调医院内涵发展和提高收入含金量。设定医院年度非药品、材料收入目标及工作量目标，并将目标分解至各科室，通过月度目标考核，促进各科室提升科室效率和科室效益，从而实现科室及医院整体目标。在科室达成目标的过程中，科室效益增长与科室奖金增长同步。

　　3、建立科室价值导向，将科室效益和科室人均工作量作为重要的衡量指标，同时也纳入了科室系数、绩效目标达成情况、成本考核和例均费用考核，综合评估了各科室的贡献价值，评估结果相对客观、公正。

　　（1）采取以工作量激励为主的考核模式，奖金与各科室的关键工作量挂钩，设定工作量目标，简洁、直观的促进医务人员提升工作量，实现多劳多得。

　　（2）建立科学合理的科室评价标准，通过对科室效率、劳动强度、经济效益、质量安全、科室风险、服务质量、学科技术、科研以及教学水平等多个因素进行分析与评价，，并通过工作量激励分值和系数的调整引导科室加强学科建设，提升技术水平，促进医院和科室可持续发展。

　　（3）加强科室可控成本考核，引导科室提高对可控成本的管理意识。

　　4、实施医护奖金分开核算，既体现医护之间的奖金差距，也进一步体现医护岗位的技术风险和辛苦程度的差异，体现公平性。

　　5、通过量化考核，体现效益与绩效奖金同步增长，鼓励多劳多得、优绩优酬，重点向临床一线、业务骨干、关键岗位和有突出贡献的人员倾斜，合理拉开收入差距。

　　6、强调科主任、护士长作为科室管理者，对科室整体经营发展负责，科主任、护士长奖金不再参与科室二次分配，由医院层面根据科室当月经营管理情况考核发放。科主任奖金与科室医生人均奖和医生团队奖金总额挂钩，护士长奖金与科室护士人均奖和护理团队奖金总额挂钩。

　　7、加强对科室二次分配的指导和管理，制定明确的、指导性强的、具有可操作性的科室二次分配指导意见。通过二次分配，体现科主任、护士长作为一线管理者的管理权限和责任，落实“多劳多得、优绩优酬”的导向作用，利用奖金分配杠杆提高员工的积极性和创造性。

　　8、根据“二八原理”，对于医院院领导、科主任、护士长、职能科室负责人等核心人才，在制定相应考核目标的同时，加大激励力度，增加季度和年度考核，加强战略目标的执行力。体现其经营管理价值，提高医院核心人才的积极性，带动全院提高效益和效率。

　　（四）绩效方案实施准备

　　为了使方案得以顺利实施，在方案提交后，九鼎协助医院进行了相关的实施准备工作：

　　1、成立院科两级绩效管理组织；

　　2、制定并分解医院年度计划以及绩效目标；

　　3、确定各科室重点激励项目；

　　4、讨论并确定各科室人员定编；

　　5、组织科室价值评价和岗位价值评价；

　　6、根据医院历史绩效数据进行方案测算；

　　7、落实科室二次分配方案；

　　8、组织方案培训与沟通计划；

　　9、协助方案试运行。

　　四、项目试运行期

　　从与九鼎达成合作协议之初，医院领导层即表现出对九鼎顾问公司绩效模式的信任及变革的决心，医院专门抽调精兵强将组成了绩效改革小组，为方案的未来实施提供了有力的保障。同时，为保证方案的顺利实施，在九鼎的配合协助下，医院绩效管理委员会也进行了深入认真的准备工作：

　　1、充分理解掌握新方案。医院绩效办成员多次与九鼎公司顾问一起，对新方案进行了认真的学习与研讨，充分掌握新方案的指导思想与操作办法；

　　2、方案实施前做好准备工作。在新方案试运行期，根据实际业务数据进行大量、反复的测算，以检测新方案下各类员工的奖金分配是否科学、合理，以及准确的预测新方案实施后的奖金水平变化情况；

　　3、在试运行前针对绩效方案开展了全员专题培训。在试运行期间由绩效管理委员会分别与手术、非手术、医技、门诊、行管、后勤等不同类型科室的负责人进行多场次的反复沟通，并做好各类人员对绩效方案疑问的解答与指导，使得医院绩效文化氛围得以改善，凝聚了共识，得到了绝大多数员工的理解；

　　4、指导制订全院各业务科室二级分配方案。新方案提出了不同科室和岗位二级分配的操作方案和指导意见，医院绩效办指导各科室完成二级分配办法的制定，使科主任责权利得到落实和充分体现，科室员工的积极性也能得到发挥。

　　2016年11月，该方案由医院职工代表大会表决顺利通过，于11月起开始正式实施。

　　我们相信，只要探索出了绩效管理变革的方向，理清变革的思路，抓准变革的重点，蓬安县人民医院在院领导班子的正确领导下，一定能通过此次战略绩效管理方案的推行，将医院的业绩与发展追求与全体员工的努力结合起来，为医院跨越式发展打好稳固扎实的基础，促进医院跨上一个新的台阶，实现十三五的战略目标。

　　后续九鼎还将继续为医院提供相关的顾问服务 ，对该方案的实施情况作持续的跟进。